證監會連發10條行政處罰資訊 ，10名相關責任人被問責

11月11日晚間，證監會官網公佈了10條行政處罰資訊，招商證券、國泰君安、民生證券等5家券商約有10名相關責任人或保代，因投行業務內控不完善、或在相關保薦專案中未勤勉盡責，被採取出具警示函或監管談話等措施。其中招商證券兩專案被“點名”，分別是珠海冠宇IPO專案、大連港營口港重組專案。

證監會指出，經查，招商證券投資銀行類業務內部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市專案、大連港股份有限公司換股吸收合併營口港務股份有限公司並募集配套資金暨關聯交易專案存在對外報送的檔案大幅修改後未重新履行核心程式的情況，個別專案質控、核心意見跟蹤落實不到位。

招商證券保代王大為、李明澤遭監管談話，事發上述大連港專案。證監會指出，其擔任大連港股份有限公司換股吸收合併營口港務股份有限公司並募集配套資金暨關聯交易專案財務顧問主辦人過程中，修改已透過公司核心程式的反饋意見回覆後，未重新履行核心程式即對外報送。與此同時，王大為與另一名招商證券保代劉宗坤，因珠海冠宇科創板IPO專案被罰。證監會指出，兩人作為珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市專案保薦代表人，修改已透過公司核心程式的招股說明書後，未重新履行核心程式即對外報送

據瞭解，被採取監管談話的是招商證券3名責任人。被出具警示函的是華安證券和招商證券，國泰君安3名時任業務負責人及民生證券3名時任業務負責人，聯儲證券時任分管投行業務高管。被責令改正的是，國泰君安聯儲證券和民生證券。

被採取行政監管措施的5家券商分別是招商證券、國泰君安、民生證券、聯儲證券和華安證券，均存在投行類業務內控不完善的問題。

文/北京青年報記者 劉慎良