中基協釋出《基金從業人員管理規則》及配套規則 明確從業資格管理具體範圍、註冊條件等

北京商報訊（記者 劉宇陽 李海媛）為加強從業人員自律管理，規範從業人員執業行為，促進基金行業機構合規、穩健執行，保護投資者合法權益，5月10日，中基協釋出《基金從業人員管理規則》（以下簡稱《規則》）及配套規則。

據悉，《規則》分為總則、從業資格取得、基金行業機構的管理責任、執業行為規範、自律管理、附則六章，共四十二條，主要內容包括明確從業資格管理的具體範圍；規定從業資格取得的註冊條件；梳理從業資格管理內容，督促機構履行從業資格管理主體責任；強調從業人員應當遵守的執業行為規範；落實協會自律管理職責等五方面內容。

此外，由於《規則》適用的機構範圍和人員範圍覆蓋面廣、結構複雜等原因，中基協配合《規則》制定了《關於實施〈基金從業人員管理規則〉有關事項的規定》作為配套規則。

具體來看，配套規則主要包含三方面內容，首先是將從業資格註冊適用的考試科目組合按照從業人員從事的基金業務型別進行了對應；其次是根據國家有關政策及安排、中國證監會及中基協的規定對從業資格註冊協會規定的認可情形進行了明確；最後是對有關其他考試成績認可的安排進行了規定。

中基協表示，下一步，協會將圍繞從業人員自律管理工作，制定修訂考試管理、培訓管理相關的自律規則，進一步完善從業人員資格管理自律規則體系，提升從業人員資格管理的規範水平，促進基金行業機構合規、穩健發展。