第三方機構備案再添72家，總數增至214家，管理規定何時實施？券商與第三方正“枕戈待旦”

財聯社（北京，記者高雲）訊

，證券資訊科技服務機構備案名單再添72家，總數增至214家。

近日，證監會官網更新了資訊科技系統服務機構備案名單，本次是第四批更新，涉及72家第三方機構，此前第一批40家，第二批52家，第三批50家。截至今年3月10日，共214家第三方資訊科技系統服務機構完成首次備案。

隨著第三方機構備案逐漸常態化，第三方機構管理規定何時正式實施，成為業內討論熱點。有券商網金人士向財聯社記者透露，《證券公司租用第三方網路平臺開展證券業務活動管理規定（試行）》正式稿或將在4月份出臺。

“目前，大家現在都圍繞著去年的徵求意見稿準備，要求合作的第三方平臺都做備案，首次備案的前兩批很大一部分是第三方外包公司。”上述人士稱。

第4批備案第三方機構72家

本批次72家第三方機構中有多家官方機構，包括上交所技術有限責任公司、上證所資訊網路有限公司、深圳證券通訊有限公司、中證股轉科技有限公司等。

天眼查顯示，上交所技術有限責任公司為上交所（95%）及中證登（5%）控股，上證所資訊網路有限公司為上交所（90%）與上交所技術有限責任公司（10%）控股，深圳證券通訊有限公司為深交所（94。01%）與中證登（5。99%）控股，中證股轉科技有限公司為全國股轉公司100%控股。

214家首次備案機構型別豐富，除了上述官方機構之外，知名網路平臺、第三方外包公司及小程式開放平臺多有涉及，較為知名的有東方財富、同花順、大智慧、金證股份、恆生電子、螞蟻財富、彭博、萬得等。

微信等網路流量的巨大入口，為券業高度關注。相關小程式開放平臺的備案也引起了業內的注意，有關機構可讓券商APP擁有小程式能力，滿足業務與監管要求。

第三方平臺管理規定或將4月出臺

距離《證券公司租用第三方網路平臺開展證券業務活動管理規定（試行）》徵意已經過去7個月，管理規定何時正式出臺實施，成為業內持續關注的焦點。

去年8月14日，為規範證券公司租用第三方網路平臺開展證券業務活動，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，證監會起草了《證券公司租用第三方網路平臺開展證券業務活動管理規定（試行）》，並於向社會公開徵求意見。

從起草思路來看，該規定重點在於三個方面，即明確監管底線、釐清券商與第三方的合作邊界、將第三方備案管理。

第一，該規定旨在趨利避害，構建可行、合理的操作模式，明確監管底線，將相關合作納入規範、健康執行的軌道。

第二，該規定將釐清證券公司與第三方機構的合作邊界作為重點規範內容，第三方機構可提供網路空間經營場所等資訊科技服務，不得介入證券公司向投資者提供證券經紀、證券投資諮詢等相關服務的任何環節。

第三，考慮到第三方網路平臺的管理難度增加，網際網路公司跨區域經營等特點，該規定在證券公司屬地監管的基礎上，依據《證券法》《證券基金經營機構資訊科技管理辦法》，將第三方機構作為資訊科技系統服務機構實施備案管理。

規定中還提到，證券公司租用商業銀行、保險公司的網路平臺開展證券業務活動的，證券公司與相關商業銀行、保險公司應當存在股權控制關係，或者由同一金融控股公司控制。金融控股公司的認定應當符合中國人民銀行的有關規定。

有券業網金人士告訴財聯社記者，《證券公司租用第三方網路平臺開展證券業務活動管理規定（試行）》正式稿或將在4月份出臺。亦有業內人士撰文稱，正式時間有可能因為某些事情而推遲，具體時間短時間內無法完全確定。