又一輪大加班！券商年度文化建設自評開啟，中證協下發徵求意見稿，通報券商不得評A，宣傳報道加0.1分

財聯社（上海，記者 劉超鳳）訊

，2021年度券業文化建設自評拉開帷幕，中證協12月28日下發《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）（徵求意見稿）》，意見反饋截止2022年1月10日。

據記者瞭解，在A/B/C/D四大等級基礎上，本次評估首次確定了10個級別，即A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D。

最後協會向證監會提出加分建議：A類加分0.6至1分，B類加分0.1分至0.4分。

本次評估更加細化和嚴格，

被監管部門或行業自律組織通報的券商，不得被評為A類。

自評時存在瞞報、假報、誤導及重大遺漏的證券公司進行下調1至3個級別的處理。評估計分低於6分的證券公司，其評估結果不高於C級別。

有券商人士告訴財聯社記者，“我們拿到徵求意見稿後，和前臺業務部門、中後臺等各部門溝通，收集反饋意見，同時準備自評材料。首次自評時券商大多是手忙腳亂、加班加點，印象太深了，這次戰線拉長，又有前一次經驗，準備起來相對熟練些。”

2021年文化建設拉開帷幕

2021年12月28日，中國證券業協會向各家券商下發了 《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）（徵求意見稿）》（以下簡稱《評估辦法》）及《證券公司年度文化建設實踐報告內容與格式指引（徵求 意見稿）》。意見反饋截止2022年1月10日。

中證協此舉是為推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化，建立文化建設激勵約束機制，規範文化建設實踐評估工作。

2021年6月，協會組織開展了第一次文化建設自評，即2020年度證券公司文化建設實踐評估工作。7月初評估結果出爐， 102家證券公司中A類公司12家，B類公司22家，A/B類累計佔比約30%。

這22家A類券商分別為南京證券、東方證券、國泰君安、國元證券、中信證券、華泰證券、廣發證券、光大證券、安信證券、興業證券、浙商證券和海通證券。

評估工作結束後，協會向全體證券公司就評估方案及指標徵求了意見。最終，協會按照《十要素》要求對《評估指標》進行了完善，同時起草了《評估辦法》，為實踐評估工作提供製度支撐。

本次下發《評估辦法》、《評估指標》等檔案，標誌著2021年度券商文化建設自評拉開帷幕，券商內部各部門在溝通反饋意見的同時，也積極地準備自評材料。

被監管通報券商不得評為A類

具體來看，《評估辦法》的主要內容包括以下五大方面：

一是明確實踐評估結果4大類10個級別的劃分。中證協根據證券公司實踐評估計分的高低，將證券公司文化建設實踐評估結果分為A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類10個級別。

這是第一次劃分10個級別。2020年自評中僅確定了A/B/C/D四大等級。

二是明確不得被評為A類或直接被評為D類的相應情形。

即證券公司或其工作人員存在不正當競爭、故意擾亂正常市場秩序等行為，被監管部門或行業自律組織通報的，或公司因文化建設存在問題或缺陷被要求整改，證券公司未按要求完成整改並提交整改報告的，不得被評為A類。

證券公司的治理機制或文化建設存在重大問題或缺陷時，直接被評為D類。未在確定分類結果期限之前上報自評結果的券商，也直接被評為D類。

相比第一次自評，此次《評估辦法》更為嚴格，規則也更為細化。

三是明確證券公司不如實自評扣分的加倍扣分處理，以及對自評時存在瞞報、假報、誤導及重大遺漏的證券公司進行下調1至3個級別的處理。

四是明確評估計分低於6分的證券公司，其評估結果不高於C級別。

五是明確A、B類比例及各類別、各級別公司數量由協會提出建議，經評審專家小組審議後確定並公佈。

本次《評估辦法》並未確定各等級比例。在首次自評中，文化建設等級比例設定為A類10%，B類20%，其餘為C類、D類。

新增24個基礎指標

相比首次自評，本次文化建設評估指標更加細化，共45項基礎指標、8個加分指標

、4個扣分項，其中24個基礎指標是新增。

根據《評估辦法》，文化建設設定基礎指標基準分為7分，券商根據基礎指標逐項對照自評，完全符合基礎指標要求的自評，是應當每項扣0。1分。

其中，基礎指標包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力、秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展11個方面共計45項指標。

宣傳報道加0.1分

加分指標包括踐行行業文化建設核心價值觀、文化建設保障措施及成效兩方面內容共計8項指標。

與2020年自評加分指標相比，本次增加了宣傳報道、文化理念引導、行業服務等工作。

宣傳報道方面，文化建設成果被中央媒體報道，也可加0。1分。證券公司透過中央媒體主動宣傳行業形象、宣導行業文化理念的，可加0。1分。母子公司可累計計算，累計不超過0。3分。

文化理念引導方面，評估年度廉潔從業、合規誠信執業、踐行行業和公司文化理念等情況在人員考核或晉升中起決定性作用，文化建設內容納入考核或晉升的範圍，在人員考核、晉升其中一項中起決定性作用加0。2分，在人員考核、晉升兩項中同時起決定性作用，加0。3分。

行業服務方面，證券公司參與協會從業人員後續培訓課程招標，為證券從業人員資格考試提供支援等，每項可加0。1分。

激勵過於激進扣1分

扣分指標共計4項，分別是：

第一，未按《證券公司文化建設年度實踐報告內容與格式指引》規定公示證券公司文化建設年度實踐報告（以下簡稱《年度報告》）及重大事項的，最高扣0。5分；

第二，違反協會自律規則、規範，被採取非書面處罰措施的，最高扣1分；

第三，從業人員參加協會組織的後續職業培訓，行業文化和職業道德相關課程完成學時佔比未達20%的，扣0。2分；

第四，薪酬激勵過於激進，未能體現建立長期激勵機制要求的，扣1分。

最後，協會根據實踐評估分類結果向證監會提出證券公司文化建設專項分類評價加分建議：A+級別1分，A級別0。8分，A-級別0。6分，B+級別0。4分，B級別0。2分，B-級別0。1分，其他級別無加分。

另外，截至評估期末，證券公司成立時間不足1年的，可向協會提出免於參加當年度實踐評估的書面申請。經專家評審小組審議後可免於參加當年實踐評估。