風向突變！企業輕微違法免處罰

全國首份多領域輕微違法免罰清單檔案誕生了，出臺檔案的是直轄市上海。

檔案全稱：《市場輕微違法違規經營行為免罰清單》（下稱：《免罰清單》），是滬司規〔2019〕1號，3月13日由上海市司法局、市場監管局、應急管理局聯合印發，3月15日起施行。

檔案稱，對於消防、廣告、合同、食品安全、消費者權益保護等領域的三十四項輕微違法行為，免予處罰。

1

3月18日，釋出檔案的三部門召開新聞釋出會，介紹《免罰清單》有關情況稱，上海出臺這份清單初衷：讓企業感受到“有溫度的執法”。

上海市司法局副局長、法學教授羅培新3月15日撰文稱，這份清單，是相關部門長期研究，謀定後動，著力解決困擾已久的以下執法難題的一項務實舉措：執法部門機械適用法律，往往會給企業帶來難以想象的傷害。

羅培新舉了之前處罰案例：

1、 “先生，我們接到舉報，你無照經營，我們要依法做出處罰……”“可我的營業執照上寫明，經營日期從明天起算，我只是提早一天開業，發發傳單，也沒有賺到什麼錢啊……”“抱歉，那也屬無照經營。按照《無證無照經營查處辦法》第13條的規定，考慮到你違法情節輕微，處以罰款1000元……按照第15條的規定，你還要被記入信用記錄，並依法公示……”

2、“先生，你聚眾做飯，屬於開辦食堂，沒有按照《食品安全法》第35條的規定申辦食品經營許可證，屬於無證經營……”“我只是工地的包工頭，十幾位農民工為了節約開支，在出租房裡湊錢搭夥做飯，請一位廚師燒菜，我可不是什麼經營食堂，而且，又沒有死人傷人啊……”“還說不是經營食堂？你們有穿著白大褂、帶著廚師帽的人員，還有餐桌椅和選單為證。按照《食品安全法》第122條規定，考慮到你們的食堂並沒有造成危害，按照最低標準從輕處罰，處以15萬元的罰款……”

3、“先生，你在微信公眾號上稱‘本店糖炒栗子，甜在嘴裡暖在心間，口感無與倫比，滬上最佳’，因使用頂級用語，違反了《中華人民共和國廣告法》第9條第3項的規定，處以……”

4、“先生，你經營的這家餐館從業人員衣著不整潔，違反了《上海市食品安全條例》第32條第2款，責令……”

“先生，你經營的這家賓館，有一把椅子堵塞了疏散通道，違反《中華人民共和國消防法》第28條，必須……”

……

此外，官方還給出瞭解釋：

一是，上海市司法局在前期有關調研中發現，大部分輕微違法行為的主體都是中小企業和創新型企業，大都設立時間不長，合規意識和能力較弱，初次違法很多都是無心之失，一旦被罰難免會對企業未來經營發展帶來負面影響。

二是，對於輕微違法行為，不少一線行政執法人員卻“不會”也“不敢”給予免罰處理。在缺乏明確的制度依據的情況下，一方面，執法人員在具體案件中會面臨“怎樣的情形才構成違法行為輕微”的困惑；另一方面，行政管理部門擔憂“不予處罰”會被標籤為“行政不作為”。

為了對上述兩難境地一舉破題，探索包容審慎的監管方式，最終形成這份《免罰清單》，讓企業真正感受到“有溫度的執法”。

2

官方想法是好的，是為了企業著想，不過微訊號《市場監管半月沙龍》3月18日釋出《免罰清單》全文後，網友評論有爭議：

有網友說：免罰清單的出臺對目前的職業舉報、虛假舉報具有積極意義，避免了行政資源浪費，可以挪出更多的力量去解決真正普通消費者的訴求，另一方面，免罰清單有利於營造良好的營商環境，嚴格、繁多的舉報之下，如果全部處罰，大大加重了企業負擔。上海市作為改革排頭兵，超級大都市，相對其他省市面臨的問題出現的更早、更多，在這種形勢下，率先出臺此類清單，亦為面臨此種問題的其他地區提供範例。

也有網友說：如此行文有投機之嫌，不尊重法治。如有必要應該透過修改自由裁量基準的方式予以解決。

還有網友說：這個是否算是對法律法規的一種解釋或修改？如是，立法機關授權了嗎？表面看是為了營造寬鬆的營商環境，但長遠看，是對依法治國的一種損害。作為執法部門，只應該嚴格執法，依法執法，至於法律法規是否合理，或者是怎麼解釋、怎麼修訂，那是立法機關或其授權機關的事，執法部門不要越權。在法律框架內幹好各自份內的事，依法治國的目標才能真正實現！

另外還有網友評論：建議先修改相關法律條文，法律之所以是法律，就不能有例外。如此行文，有人治大於法治之嫌。

還有網友認為，那些說什麼不尊重法治的到底懂不懂什麼是行政處罰？什麼是處罰與教育相結合？警告也算行政處罰懂嗎？有些行為確實輕微就應該免於處罰，但是又沒有哪個明確規定說清，所以支援上級這樣發聲支援、保護基層！

3

《免罰清單》是否與上位法相沖突？會不會縱容違法行為？如何避免選擇性執法？這些問題，上海市司法局、上海市市場監督管理局、上海市應急管理局3月18日在釋出會上做出了迴應。

“我們仔細梳理了《中華人民共和國行政處罰法》中‘不予行政處罰’的通行規定，和近20部單行法規相關規定，更加精細地劃分違法行為，才形成了這份《免罰清單》。”上海市司法局副局長羅培新說，不予行政處罰不意味著執法部門可以撒手不管。

《免罰清單》規定，對於不予行政處罰的，除責令改正外，執法部門還要及時開展教育工作，透過批評教育、指導約談等措施，促進經營者依法合規開展經營活動，提升行政相對人奉法守規意識。“所有的不處罰決定都是在已經立案的前提下做出的，執法部門還會出具免罰通知書。”

《免罰清單》界定了行政執法中的具體操作細節，也讓全市各個區、各個執法部門，有了統一的執法標準，達到適法統一的目的。三家負責人亦表示，接下來將加強對執法人員的培訓和監督檢查，確保清單內容能得到統一執行。

“我們的初衷是讓企業感受到‘有溫度的執法’，將來還可能根據情況適時推出2。0、3。0版清單。”羅培新說。