內部控制、風險管理不到位 廣州金控期貨兩項違規遭責令改正

日前，廣東證監局公佈了一則行政監管措施決定書，廣州金控期貨因多項違規被責令改正。

據決定書顯示，經查，廣州金控期貨存在以下兩項問題：一是未對公司投資專案進行風險管理，內部控制、風險管理不到位，不符合《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定；二是公司自有資金投資不符合《期貨公司監督管理辦法》第五十五條的規定。

因此根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，廣東證監局決定對廣州金控期貨採取責令改正的行政監管措施。並要求其應高度重視，嚴格追究相關人員責任，加強內部管控，依法合規開展業務。

據《期貨公司監督管理辦法》第五十六條規定，期貨公司應當建立並有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。

《期貨公司監督管理辦法》第五十五條規定，期貨公司可以按照規定，運用自有資金投資於股票、投資基金、債券等金融類資產，與業務相關的股權以及中國證監會規定的其他業務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業務。

《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高階管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其採取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施

官網顯示，廣州金控期貨成立於2003年，註冊資本8億元。目前該公司下設分支機構12家，經營範圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢以及資產管理業務。

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