阻礙了加工貿易的轉型升級的因素

企業層面的影響因素

1

、

企業規模

一般來說，企業規模的大小對加工貿易企業競爭力的提升、轉型升級目標的實現有著緊密的聯絡。根據熊彼特和加爾佈雷斯等人的觀點認為，大企業相對於小企業來說更具創新性，更易獲得資本和技術來進行

R&D

活動，並且具有規模經濟優勢。因此，我國加工貿易要想實現轉型升級，可以透過培育大規模的企業，發揮其資金、技術和人力資本方面的優勢，進而進行大規模的

R&D

活動，透過生產規模的擴大、單位成本的降低，進而獲取規模經濟所帶來的收益。另外，企業透過大量的技術創新活動，可以提高企業的技術水平、增強企業的競爭力，進而促進加工貿易轉型升級。

2

、

路徑依賴性

路徑依賴理論最早由大衛和亞瑟引入技術變遷的分析中，開創了在經濟學分析中的先河，隨後，由諾思等人逐漸把路徑依賴研究由技術變遷轉向制度變遷。路徑依賴理論是建立在收益遞增和正反饋假設基礎之上的，經濟執行的結果並不是單一的均衡，而是會產生多種

“最優狀態”。一旦經濟系統由於偶然事件或某種隨機事件選擇了某一條路徑的時候，就可能會形成鎖定，而很難被其他更優的技術或制度所替代。而我國加工貿易是基於低廉的成本優勢而發展起來的，從事的是低附加值的環節的生產，加工貿易企業由於規模報酬遞增以及高昂的轉換成本的存在，很大程度上會對原有的路徑形成依賴，缺乏企業轉型升級的主動性，從而極易造成低端鎖定，不利於加工貿易轉型升級。

3

、

企業主體

我國加工貿易是以外商投資企業為主，外商直接投資的大量進入，對我國加工貿易轉型升級存在很好的積極效應，但也存在不容忽視的負面影響。外資所發揮的積極的影響可以從以下幾個方面來看：首先，外資的大量進入，加劇了國內的競爭，對當地企業形成了競爭的壓力，當地企業不得不提高技術水平，改善產品的質量，以此才能在產品內分工中佔據一席之地，才能從事較高技術含量及較高附加值的加工貿易，進而在一定程度上改善了東道國的貿易結構。

其次，外資的大量進入，引起了生產要素的流動，給東道國企業帶來了資本、技術等稀缺要素，以及良好的市場營銷能力，有助於東道國企業要素稟賦結構的改變以及比較優勢的轉化。最後，外資的流入有可能對我國相關產業產生技術外溢效應，從而促進我國加工貿易前後向關聯產業的發展，提高企業、產業的技術水平，進而促進我國加工貿易轉型升級。但是，我國在利用外商投資時，也有負面的影響，因為主動權掌握在外商手中，極易受其控制，我國企業在核心技術研發和關鍵零部件的生產方面缺乏主動權，所以極易被鎖定在價值鏈的低端環節，不利於我國加工貿易轉型升級。

4

、

技術創新和吸收能力

加大

R&D

投入、增加專利申請量、注重專業技術人才的培養，有利於技術創新和吸收能力的提高，進而使得加工貿易企業沿著價值鏈延伸，不斷增加其附加值。由於我國加工貿易企業資金匱乏、研發投入不夠，使得企業的技術創新和吸收能力不強，不利於技術進步。而一國的技術進步是加工貿易轉型升級的重要推動力，當要素總量及結構不變的時侯，透過生產要素的邊際生產率的提高作用於一國的生產函式，進而影響該國比較優勢變化和貿易結構的改善。

西方發達國家貿易的發展大致都經歷了以勞動密集型產業為中心—資本密集型產業為中心—技術密集型產業為中心的階段，技術進步在這其中起到了主要的促進作用。但是，發達國家尤其是大型跨國公司在與我國開展貿易往來時，只將適用性的技術轉移過來，技術的擴散和溢位效應差，再加上我國企業缺乏核心技術的研發、創新能力，技術吸收能力不強，所以，國內技術水平的落後，使得我國目前仍以勞動密集型的產品生產或參與資本、技術密集型產品中勞動密集型環節的生產為主，阻礙了加工貿易的轉型升級。

1

、

外商直接投資

度量外商直接投資的變數

X1

在所有迴歸方程中都顯著，其迴歸係數的符號為正值，與我們預期的結果相一致，並且其係數值比較大。說明我國外商直接投資確實帶動了我國加工貿易的發展，並對我國加工貿易轉型升級起到了正向作用。從迴歸方程一和迴歸方程二的結果可知，兩個方程的唯一不同變數是

K/L

和國內技術水平

X5

，而外商直接投資在方程一中的係數要大於在方程二中的係數，說明外商直接投資在促進我國加工貿易轉型升級方面主要是透過改善要素稟賦條件實現的。這是因為外商直接投資帶來了先進的裝置，並對相關人員進行了技術培訓，提高勞動力的素質，從而改善了

K/L

，而根據國家競爭優勢理論可知，高質量的要素稟賦有利於競爭優勢的形成，進而有利於加工貿易附加值的增加，促進加工貿易轉型升級。

2

、

國內產業結構

度量國內產業結構的變數

X2

在所有迴歸方程中也比較顯著，但其迴歸係數為負值，與我們預期的結果不一致。這種產業結構和貿易結構之間的背離，其實是與我國長期以來的產業發展政策有關。我國長期大力發展重工業，使得我國國內的產業結構出現了“重視重工業、輕視輕工業”的局面。而我國加工貿易的發展主要是基於國內低廉的勞動力稟賦優勢而發展起來的，所以長期以來我國加工貿易具有優勢的產業主要是輕工業和加工製造業，如紡織服裝、鞋帽、玩具等，其出口的產品結構主要是一些勞動密集型的輕紡工業為主；

但是，我國的產業結構是以重工業為主，造成了國內的生產結構也是以重化工業為主，所以，導致了國內產業結構和貿易結構的背離，使得我國國內產業結構不能起到最佳化加工貿易結構的作用。另外，從方程一和方程二中可知，由於在方程二中加入了國內技術水平

X5

，我國國內產業結構前面的負數變小了，即對加工貿易產業結構的負效應降低了，說明我國國內技術水平的提高有助於我國國內產業結構的最佳化，進而改善國內產業結構和貿易結構相背離的現象，促進加工貿易轉型升級。

3

、

貿易開放度

度量貿易開放度的變數

X3

在迴歸方程二和方程三中顯著，但其迴歸係數為負值，與我們預期的結果不一致。這說明了過高的外貿依存度不利於我國加工貿易產業結構的最佳化，造成這種現象的原因可能有以下幾個方面：首先，我國過高的外貿依存度，加上我國加工貿易的進出口市場的過度集中，使得我國加工貿易的發展容易受他國控制，潛在的風險性大，當主要出口市場需求萎縮的時候，我國加工貿易會大受影響；其次，過高的外貿依存度，使得我國對國外的原、輔材料，中間品形成依賴，缺乏在國內採購的積極性，不利於技術溢位效應的發揮；最後，過高的外貿依存度，加上外資企業佔主導，在一定程度上使得我國對國外的先進技術、裝置形成依賴性，缺乏技術創新動力，長期從事低附加值的加工製造環節，容易造成低端鎖定，不利於加工貿易產業結構最佳化及轉型升級。

4

、

要素稟賦條件

度量要素稟賦條件

K/L

的變數

X4

在迴歸方程一中顯著，其迴歸係數為正值，與預期的結果相一致。說明我國加工貿易的長期發展主要依賴的是勞動力成本優勢，主要從事勞動密集型產業產品的生產和出口，隨著勞動力素質的提高和物質資本的積累，我國要素稟賦條件開始改善，我國開展的加工貿易也開始參與到資本密集型產業產品的生產和出口中，對我國加工貿易轉型升級起到正向的促進作用。但

K/L

前面的係數比較小，說明我國加工貿易仍然以勞動密集型產品的生產為主，物質資本仍需長期的積累。

5

、

國內技術水平

度量國內技術水平的變數

X5

在迴歸方程三中顯著，其迴歸係數為正值，與預期的結果相一致，數值比較小，說明我國國內的技術水平對加工貿易轉型升級作用未得到充分發揮。這主要有以下幾個方面的原因：首先，我國加工貿易的主體是外商投資企業，尤其是一些大型跨國公司，那麼，這些外資企業主要基於其在全球最優配置資源，追求利潤最大化的考慮，主要將一些成熟技術和附加值較低的環節轉移給中國，另外，我國企業由於體制和機制的制約，技術消化、吸收能力差，更缺乏技術創新動力，因此，造成國內技術水平低下。

其次，從迴歸方程三中可以看到，當加入變數相關配套產業發展程度

X6

後，我國國內技術水平前面的係數變大，對加工貿易轉型升級的正效應變明顯，因此，導致我國國內技術水平對加工貿易轉型升級正效應未能充分發揮的另一原因是，我國加工貿易“兩頭在外、中間在內”的發展模式，導致“飛地效應”的存在，不利於國內採購率的提高和相關配套產業的發展，進而不利於技術溢位效應的發揮。

6

、

相關及配套產業發展

度量相關及配套產業發展的變數

X6

在迴歸方程中顯著，其迴歸係數為正值，與預期的結果相一致，數值比較小。說明相關及配套產業的發展確實對我國加工貿易轉型升級起到了一定作用，但是目前這種正向作用還沒有很好地發揮出來。這主要是由於我國的一些政策的制約，尤其是稅收政策，如對進口料件不徵稅而國內採購的料件採取先徵後部分退還的政策，由此造成國內採購率低，前後向聯絡少，不利於相關配套產業的發展。

從以上的分析可知，外商直接投資對加工貿易轉型升級起到了正向的促進作用，並且其帶動效應很大，從方程一、方程二和方程三中可以看出，其值基本上落在

3。8850-11。8076

這個區間內；要素稟賦對加工貿易轉型升級也起到了正向的促進作用，從方程一中可以看出其帶動效應的值為

1。2170

；國內技術水平對加工貿易轉型升級起到了正向的促進作用，但其帶動效應很小，從方程二和方程三中可以看出其對加工貿易轉型升級帶動效應的值基本上落在

0。0895-0。1356

之間；相關及配套產業的發展對加工貿易轉型升級也起到了正向的促進作用，但其帶動效應也很小，從方程三中可以看出其值為

0。2113

；

而國內的產業結構和貿易開放度對加工貿易轉型升級都起到了抑制作用，從方程一、方程二和方程三中可以看出，這種抑制效應的值分別落在

1。9313-11。4964

和

0。7365-1。1433

這個區間內。因此，不合理的國內產業結構、過高的貿易開放度、技術水平的落後以及相關及配套產業發展的不完善，在一定程度上制約了我國加工貿易轉型升級。而這些制約因素最終可以歸結為技術水平的落後，只有提高國內的技術水平，才能更好地促進加工貿易轉型升級目標的實現。