深圳證監局：部分私募機構涉嫌買“殼”賣“殼”等違規行為

深圳證監局19日釋出私募基金情況，通報了未經登記開展私募業務、買“殼”賣“殼”等多項私募機構典型問題。具體來看，典型問題主要為：

一是未經登記開展私募業務。部分機構未經登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對外募集資金，開展私募業務。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動。個別違法機構和人員設立與知名金融機構相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導投資者，使用POS機刷卡方式收取投資款，導致投資者維權難、資金追查難。

二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止。部分已登記私募機構明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規出售、出借公司給他人使用。一些私募機構在管理人資格被登出後，買“殼”借“殼”繼續募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機構從事招募掛靠人員、私募機構買賣殼、代律所出具法律意見書等業務，嚴重違反私募基金法律法規。

三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集後，未到中基協履行備案手續即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設立的有限合夥開展募資，規避監管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合夥企業，再投向已備案私募基金，規避合格投資者要求，實現迴圈募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

央視新聞客戶端

編輯 謝永利

流程編輯 馬曉雙