中國國際期貨2宗違規被責令改正 為中國中期關聯方

中國證監會北京監管局網站日前公佈的《關於對中國國際期貨股份有限公司採取責令改正監管措施的決定》（〔2022〕52號）顯示，經查，中國國際期貨股份有限公司（以下簡稱“中國國際期貨”）存在以下問題：一是《公司章程》部分內容與法規衝突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監事會執行等方面的要求未得到嚴格執行。二是公司內部管理資料保管不完善。

上述問題不符合《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第六十條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，北京監管局決定對中國國際期貨採取責令改正的監管措施。

官網顯示，中國國際期貨股份有限公司（簡稱“中國國際期貨”）於1992年12月28日成立，主要股東為中期集團、中國中期（股票交易程式碼：000996）等，主營商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理及基金銷售業務，為中國證監會批准參與境外期貨經紀業務試點籌備工作企業，是中國持續引領行業發展的期貨龍頭企業之一。公司註冊資本金已達到10億元。

經中國經濟網記者查詢發現，中國國際期貨第一大股東為中期集團有限公司，持股比例50。07%，中國中期投資股份有限公司（“中國中期”，）為第二大股東，持股比例15。61%。中國中期年報顯示，中國國際期貨與中國中期為同一母公司。

《期貨公司監督管理辦法》第四十條規定：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立並完善公司治理。

《期貨公司監督管理辦法》第六十條規定：期貨公司應當建立資料備份制度，對交易、結算、財務等資料進行備份管理。期貨公司應當妥善儲存客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料儲存期限自賬戶銷戶之日起不得少於20年。

《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高階管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其採取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

以下為原文：

關於對中國國際期貨股份有限公司採取責令改正監管措施的決定

〔2022〕52號

中國國際期貨股份有限公司：

經查，你公司存在以下問題：一是《公司章程》部分內容與法規衝突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監事會執行等方面的要求未得到嚴格執行。二是你公司內部管理資料保管不完善。

上述問題不符合《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第六十條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你公司採取責令改正的監管措施。你公司應當自收到本決定書之日起，立即開展全面自查整改工作，嚴格落實《期貨公司監督管理辦法》及相關規定。你公司應當於2022年4月20日前完成自查整改工作並提交書面報告，我局將對自查整改情況進行驗收檢查。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2022年3月17日

（來源： 中國經濟網）