為客戶配資提供便利 國投安信期貨前員工在職期間兩宗違規遭撤銷從業資格

日前，中期協官網公佈了一則紀律懲戒決定書，國投安信期貨前員工因在職期間存在違規行為被罰。

決定書顯示，束昊因在國投安信期貨任職期間，存在兩項違規事實：一是不具備期貨投資諮詢資格但向投資者提供具體的期貨投資諮詢建議，屬於《期貨公司期貨投資諮詢業務試行辦法》（證監會令第70號）第三條第二款規定的禁止行為，違反了《期貨公司從業人員管理辦法》（證監會令第48號）第十五條第三項的規定；二是為客戶配資提供便利，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第二項的規定，於2021年12月14日被上海證監局出具警示函。

根據上述決定書認定的事實，中期協認為，束昊作為期貨從業人員，應當遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，遵守執業行為規範，嚴格合規執業。而束昊未能以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，其行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四條、第七條、第十二條的有關規定。

因此根據當事人違規行為的事實、性質、社會危害程度，依據《中國期貨業協會紀律懲戒程式》第二十五條、第三十二條的規定，經中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定：給予束昊“撤銷從業資格並在三年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。

官網顯示，國投安信期貨是經中國證監會批准、國家工商總局核准登記註冊的大型期貨公司，為安信證券全資子公司。公司主要從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、投資諮詢業務和資產管理業務，並設有全資風險管理子公司。

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