銀保監會：強化銀行員工勞動合同管理嚴厲打擊充當資金掮客、經商辦企業等行為

上證報中國證券網訊（記者 張瓊斯）記者11月24日從銀保監會獲悉，銀保監會辦公廳日前釋出關於持續深入做好銀行機構“內控合規管理建設年”有關工作的通知。

為督促銀行機構築牢內控合規“防火牆”，切實維護金融消費者合法權益，夯實銀行業高質量發展根基，通知要求：堅守主責主業，堅定貫徹落實中央重大決策部署；聚焦風險漏洞，加快補齊內控合規管理短板；狠抓人員管理，強化常態化異常行為監測排查；嚴肅內部問責，切實增強懲戒震懾效果；注重管常管長，完善內控合規長效機制；注重統籌施策，推進內控合規管理常抓不懈。

關於“狠抓人員管理，強化常態化異常行為監測排查”，通知顯示，不少銀行機構運用智慧化、網格化手段加強員工行為的精細化管理，今年以來，員工網格覆蓋率、格長日常排查履職率和排查記錄異常人數均有顯著增長。但部分銀行重要崗位關鍵人員管理有效性不足，案件風險事件頻發。

通知要求，各銀行機構要進一步加強崗位有效制衡，規範不相容崗位管理，嚴格落實重要崗位輪換、強制休假及任職迴避等監管要求，將相關執行情況納入績效考評中。要強化員工勞動合同管理，嚴厲打擊參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、經商辦企業等行為。要提升操作風險的監測預警能力，抓早抓小、防微杜漸。針對重要崗位關鍵人員，要豐富監測手段建立更為嚴格的異常行為排查機制，對有章不循、違規操作的要嚴肅處理，提升從業人員風險意識和規矩意識。

關於“嚴肅內部問責，切實增強懲戒震懾效果”，通知指出，隨著銀行業市場亂象整治的持續深入，銀行機構自我糾偏、整改問責的自覺性不斷增強。但當前銀行內部問責層級總體偏低，屢查屢犯問題集中整治中，有銀行甚至對總行人員“零問責”。

通知要求，各銀行機構要切實扭轉當前內部問責“寬鬆軟”的狀況，建立健全從總行到分支行的責任認定與追究機制，不得以誡勉談話、扣減積分、經濟處理等方式替代紀律處分，要下大力氣解決“問下不問上”“問前不問後”等問題。對屢查屢犯問題的整改問責，要堅持更嚴標準和更高要求。對監管部門責令內部問責的，要在規定時間內對直接負責的董事、高階管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。對重大信用風險事件、重大違法違規或重大案件中存在的失職瀆職行為，要嚴肅追究總行相關人員的領導責任和管理責任。

【來源：上海證券報】

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